序号

分项

单项与标准

单项扣分

分项评分

分项占比

1

一、监测方案制定情况(35 分)

总体要求：无监测方案扣 35 分；有平台公开监测方案或纸质盖章监测方案按下述要求计分。

35

1.监测方案的内容是否完整：包括单位基本情况（0.5 分）、监测点位及示意图（0.5 分）、监测指标（0.5 分）、执行标准及其限值（0.5 分）、监测频次（0.5 分）、采样和样品保存方法（0.5 分）、监测分析方法和仪器（0.5 分）、质量保证与质量控制（0.5 分）。

4

2.监测点位及示意图是否完整，每少一个点位扣 0.5 分。

2

3.监测点位数量是否满足自行监测要求，监测点位数量覆盖率 100%的得 5 分，覆盖率   80%（含）以上的得 4 分，覆盖率 50%（含）以上的得 3 分，覆盖率 50%以下的得 0   分。

5

4.监测指标是否满足自行监测的要求，监测指标覆盖率 100%的得 5 分，覆盖率   80%（含）以上的得 4 分，覆盖率50%（含）以上的得 3 分，覆盖率 50%以下的得 0   分。

5

5.监测频次是否满足自行监测的要求，监测频次 100%的得 4 分，80%（含）以上的得 3 分，50%（含）以上的得 2 分，50%以下的得 0 分。

4

6.执行的排放标准是否正确，排放标准执行不正确的，每一个指标扣 0.5 分。

3

7.样品采样和保存方法选择是否合理，执行不合理的，每一个指标扣 0.5 分。

3

8.监测分析方法选择是否合理，未优先执行国家或行业分析方法标准的，每项扣 0.5 分。

3

9.监测仪器设备（含辅助设备）选择是否合理，每一个设备选择不合理扣 0.5 分。

3

10.是否有相应的质控措施（包括空白样、平行样、加标回收或质控样、仪器校准等），缺少一个质控措施扣 0.5 分。

3

2

二、自行监测开展情况(42 分)

基础考核（20 分）

1.排污口是否进行规范化整治，是否设置规范化标识，监测断面及点位设置是否符合相应监测规范要求，一个不符合项扣 1 分。

5

2.是否对所有监测点位开展监测，监测点位完成率 100%的得 5 分，完成率   80%（含）以上的得 4 分，完成率 50%（含）以上的得 3 分，完成率 50%以下的得 0   分。

5

3.是否对所有监测指标开展监测，监测指标完成率 100%的得 5 分，完成率   80%（含）以上的得 4 分，完成率 50%（含）以上的得 3 分，完成率 50%以下的得 0   分。

5

4.监测频次是否满足要求，监测频次完成率 100%的得 5 分，完成率   80%（含）以上的得 4 分，完成率50%（含）以上的得 3 分，完成率 50%以下的得 0   分。

5

（一）委托手工监测（22 分）

1.检测机构的能力项能否满足自行监测指标的要求，一项不满足扣 1 分。

6

2.排污单位是否能提供具有   CMA 资质印章的监测报告，无资质扣 8 分。

8

3.报告质量（报告有SHHJ编号、监测分析方法、监测点位示意图、质控报告等）不符合要求的，一项不符合扣 1 分。

4

4.采用的监测分析方法不符合要求的，一项不符合扣 1 分。

4

5.排污单位授意检测机构篡改、伪造数据的，检查结果直接判定为自行监测不合格。

6.检测机构存在弄虚作假行为的，检查结果直接判定为自行监测不合格。

（二）排污单位手工自测（22 分）

1.采用的监测分析方法是否符合要求，一项不符合扣 1 分。

5

2.监测人员是否具有相应能力（如：技术培训考核等自认定支撑材料），是否具备开展自行监测相匹配的采样、分析及质控人员，一人次不满足扣 0.5 分。

3

3.实验室设施是否能满足分析基本要求，实验室环境是否满足方法标准要求（1 分）；是否存在测试区域监测项目相互干扰的情况（1 分）。

2

4.仪器设备档案是否齐全（0.5   分），记录内容是否准确、完整（0.5 分）；是否张贴唯一性编号和明确的状态标识（0.5 分）；是否存在使用检定期已过期设备的情况（0.5 分）。

2

5.是否能提供仪器校验/校准记录；校验/校准是否规范（1 分），记录内容是否准确、完整（1 分）。

2

6.是否能提供原始采样记录；采样记录内容是否准确、完整（1 分），是否至少 2 人共同采样和签字（1 分）；采样时间和频次是否符合规范要求（1 分），其他不符合项（1 分）。

4

7.是否能提供样品分析原始记录（1   分）；对原始记录的规范性、完整性、逻辑性进行审核（1 分）。

2

8.是否能提供质控措施记录；记录是否齐全（1 分），记录内容是否准确、完整（1 分）。

2

（三）自动监测总体要求（22分）

自动监测总体要求：排污许可证、排污单位自行监测技术指南或其他管理规定（监测点位、监测频次和监测指标等），要求安装自动监测设备，排污单位未按要求安装、联网、验收的。监测点位完成率 100%以下的，检查结果直接判定为自行监测不合格。

22

（四）废水、废气自动监测（22分）

1.自动监测设备的安装是否规范：废水是否符合 HJ 353 等的规定，采样管线长度应不超过 50m，流量计是否校准，水质自动采样单元应具有采集瞬时水样、混合水样、混匀及暂存水样、自动润洗、排空混匀桶及留样功能等。废气自动监测点位设置、手工监测采样点是否符合 HJ 75 的规定，采样管线长度原则上不超过 70m，不得有“U”型管路存在。每发现 1 处不符合扣 0.5 分。

1

2.站房环境保持整洁；安装空调，配备温、湿度计，温、湿度符合规范；配备稳压电源、UPS电源等，配电功率满足要求；有证标气有序摆放并在有效期内；运维机构运维规程及资质、人员信息上墙；辅助设备工作正常；规范处置监测仪器废液、废气（废水站房中废液用废液桶收集，废气站房废液直排或用废液桶收集）。有一条不符合要求，扣1分，扣完为止。

6

3.不得设置数据保持功能，校准期间数据应如实上报。不符合要求，扣3分。

3

4.废水：核对校准曲线系数、消解温度和时间等仪器参数设置；
  废气：伴热管线温度、冷凝器温度、皮托管系数、速度场系数、颗粒物回归方程等仪器参数设置以及量程设置。
  系统设置的参数及量程应与备案材料一致，若不一致，需要提供有效证明。（不能提供有效证明的，则以疑似篡改、伪造数据考核，检查结果直接判定为自行监测不合格。）

5

5.现场机1分钟数据至少保存12个月，小时数据至少保存36个月。

1

6.日常运维记录包括：日常巡检记录，校准记录，维修记录，易耗品更换记录，标准物质更换记录等。
  日常运维记录完整，保存完整。（存在伪造运维记录情况的，则以篡改、伪造数据考核，检查结果直接判定为自行监测不合格。）

6

3

三、监测信息公开情况(23 分)

1.自行监测信息是否按要求公开（自行监测方案、自行监测结果等）（3 分）。

3

2.公开的排污单位基本信息是否与实际情况一致，一处不一致扣 1 分。

2

3.公开的监测结果是否与监测报告（原始记录）是否一致，一处不一致扣 1 分。

8

4.监测结果公开是否及时，一个指标公开不及时扣 1 分。

5

5.监测结果公开是否完整（包括全部监测点位、监测时间、污染物种类及浓度、标准限值、达标情况、超标倍数，污染物排放方式及排放去向、未开展自行监测的原因、污染源监测年度报告等），每缺少一处扣 0.5 分。

5

4

加分项

该排污单位运维人员获得上海市环境保护产业协会的运维能力评定证书。有1人加1分，累计加分，上限为2分（若运维人员有被取消或注销运维能力评定证书情况的，则取消该项加分）。

该排污单位加分分数为：

总计

100分

检查结论

£比较规范£基本规范             £不合格

说明：
  1.单项评分中包含内容较多的，按要求扣分，扣完为止，不计负分；
  2.分项评分为各单项评分之和，总评分为各分项评分之和；
  3.（一）、（二）、（三）、（四）、（五）非单独出现时，该部分得分为 22 分减去各单项扣分之和，扣完为止，不计负分；
  4.现场评估依据为排污单位自行监测技术指南，如指南未发布，按排污许可证规定自行监测内容开展，如未核发排污许可证的，按照《排污单位自行监测技术指南   总则》执行；
  5.分项得分占分项总分≥80%属较为规范；≥60%～<80%属基本规范；<60%属不合格。总得分≥80 分属较为规范；≥60 分～<80   分属基本规范；<60 分属不合格；

6.如存在检查结果直接判定为自行监测不合格的情况，请在备注中详细说明。